公司治(zhi)理
實踐背景
國內外(wai)礦業市場持續低(di)迷(mi)，公(gong)司(si)應對(dui)去產(chan)能化(hua)、去庫存化(hua)和去金融化(hua)的(de)壓力持續增加。股東(dong)等利益相關(guan)方更加關(guan)注公(gong)司(si)決策和運(yun)營的(de)管理過程(cheng)，對(dui)公(gong)司(si)治(zhi)理的(de)透明(ming)提出了更高要求。
實踐理念
我們高度重視公(gong)司治理(li)(li)的規范化、制度化和透明(ming)化，不(bu)斷增強內部管理(li)(li)與控制能力，推(tui)進治理(li)(li)結構的不(bu)斷優(you)化，逐步使體制更加健全、科學，提(ti)升(sheng)公(gong)司戰略決策能力，建(jian)立(li)起高效透明(ming)，有競爭力的公(gong)司治理(li)(li)文化。
實質性議題
決策機制、合規管理、風(feng)險防控、廉潔從業。
決策機制
公(gong)司是按(an)照(zhao)《中(zhong)(zhong)華(hua)人民共和國(guo)全民所有制工(gong)業(ye)企(qi)業(ye)法》注(zhu)冊的國(guo)有企(qi)業(ye)。國(guo)務(wu)院國(guo)資(zi)委代表國(guo)家履行(xing)出資(zi)人職(zhi)責，國(guo)務(wu)院向公(gong)司派駐監事團隊(dui)，依照(zhao)《國(guo)有企(qi)業(ye)監事會暫行(xing)條例》對國(guo)有大中(zhong)(zhong)型企(qi)業(ye)資(zi)產保值增值實施監督。
公(gong)(gong)司嚴格(ge)遵循《公(gong)(gong)司法》和國(guo)(guo)(guo)家相(xiang)關要求，構建(jian)規范的(de)現代企業(ye)制(zhi)度(du)。中鋁公(gong)(gong)司成為(wei)國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)國(guo)(guo)(guo)資(zi)委確定的(de)董事會(hui)試點企業(ye)，根據(ju)十八屆三中全會(hui)關于推動(dong)國(guo)(guo)(guo)有企業(ye)完善現代企業(ye)制(zhi)度(du)的(de)精神(shen)，按照國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)國(guo)(guo)(guo)資(zi)委推進(jin)規范董事會(hui)試點建(jian)設的(de)要求，推進(jin)公(gong)(gong)司董事會(hui)建(jian)設，完善法人治理結(jie)構和公(gong)(gong)司管(guan)控體系，明確決策邊界和程序，保持制(zhi)衡(heng)和協調，防(fang)控風險，保證(zheng)公(gong)(gong)司運行依法、合規、高效。
上市公司
公(gong)司(si)控股或(huo)者(zhe)管理的上市公(gong)司(si)按照《公(gong)司(si)法》和(he)現代企業管理制度(du)要(yao)求(qiu)(qiu)，設置股東大會、董(dong)事會、監事會，嚴(yan)格按照證(zheng)監會和(he)證(zheng)券(quan)市場(chang)所(suo)在國法律法規要(yao)求(qiu)(qiu)，建章立制，規范運作。
非上市公司
公(gong)司(si)所屬或者管理(li)的非上市公(gong)司(si)，依托黨委會(hui)、職(zhi)(zhi)工(gong)代表(biao)(biao)大會(hui)和工(gong)會(hui)，充分發揮(hui)集體(ti)決(jue)策(ce)(ce)和職(zhi)(zhi)工(gong)民主(zhu)管理(li)、民主(zhu)監督作用，重大決(jue)策(ce)(ce)按照《公(gong)司(si)章程》接(jie)受職(zhi)(zhi)工(gong)代表(biao)(biao)大會(hui)審議(yi)。非上市公(gong)司(si)每年(nian)召開職(zhi)(zhi)工(gong)代表(biao)(biao)大會(hui)，企業領導向職(zhi)(zhi)工(gong)代表(biao)(biao)報告經營管理(li)和重大事(shi)項決(jue)策(ce)(ce)與執(zhi)行情況。涉及職(zhi)(zhi)工(gong)切身(shen)利益的改革(ge)、分配(pei)、福利等事(shi)項均由職(zhi)(zhi)工(gong)代表(biao)(biao)大會(hui)討論(lun)通(tong)過。
合規管理
公司及所屬(shu)企業嚴格(ge)遵循有關(guan)法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)和(he)(he)公司經(jing)營管(guan)理制度，完善以內部控制為基(ji)礎的(de)預防和(he)(he)懲治腐敗(bai)體系，做(zuo)好風(feng)險防控，依法(fa)合規(gui)(gui)經(jing)營。公司未發生重大違規(gui)(gui)事件。
????我(wo)們(men)繼續強化內(nei)(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)體(ti)(ti)系(xi)建設，出(chu)臺了(le)《內(nei)(nei)控評價(jia)(jia)制(zhi)度(du)》，完善制(zhi)度(du)體(ti)(ti)系(xi)；通過普法(fa)教育、合(he)(he)同管理培訓、標準化建設，推進(jin)合(he)(he)規(gui)(gui)文化與公(gong)(gong)司(si)(si)日(ri)常管理的(de)(de)融合(he)(he)；將重大投資項(xiang)目審計和(he)企(qi)業(ye)常規(gui)(gui)審計相結合(he)(he)，實(shi)施管理的(de)(de)全流(liu)程監控；按(an)照(zhao)404法(fa)案和(he)《企(qi)業(ye)內(nei)(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)基本規(gui)(gui)范(fan)》、《上市公(gong)(gong)司(si)(si)內(nei)(nei)部(bu)(bu)指引》對(dui)上市公(gong)(gong)司(si)(si)的(de)(de)內(nei)(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)進(jin)行(xing)(xing)檢查、評價(jia)(jia)，確保內(nei)(nei)部(bu)(bu)體(ti)(ti)系(xi)的(de)(de)規(gui)(gui)范(fan)運行(xing)(xing)。
風險防控
????我(wo)們(men)聚焦(jiao)重(zhong)要風險(xian)點，增強(qiang)公司(si)預(yu)防和管控風險(xian)的(de)能(neng)力(li)，完善(shan)了(le)具(ju)有公司(si)特色的(de)風險(xian)管控體系。
完善風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理(li)體系建設。在總部和(he)板塊層(ceng)面(mian)開展了(le)重(zhong)(zhong)(zhong)大項目風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)評估(gu)機(ji)制和(he)信(xin)用(yong)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理(li)體系建立(li)的專(zhuan)項工(gong)(gong)作，同(tong)時(shi)組織下屬企業根據本(ben)企業重(zhong)(zhong)(zhong)大風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)實際情(qing)況，由(you)重(zhong)(zhong)(zhong)點部門牽頭，有針對性地制定重(zhong)(zhong)(zhong)大風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)專(zhuan)項管(guan)理(li)工(gong)(gong)作計劃，有序開展相關(guan)工(gong)(gong)作。出(chu)臺分類(lei)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理(li)報(bao)(bao)(bao)告。我們組織編制了(le)8個專(zhuan)項風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)分析報(bao)(bao)(bao)告和(he)3類(lei)企業風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)分析報(bao)(bao)(bao)告，加強公司風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理(li)工(gong)(gong)作的交流和(he)學習，編制下發(fa)《中國鋁業公司全面(mian)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理(li)匯總監控報(bao)(bao)(bao)告管(guan)理(li)暫行規定》，確保各類(lei)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)信(xin)息及時(shi)傳遞到公司管(guan)理(li)層(ceng)，充分發(fa)揮風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)監控與(yu)預警的作用(yong)。
廉潔從業
規范職務消費
????我們重點推(tui)進(jin)已(yi)出臺制度(du)的落實(shi)。開(kai)展板塊公司(si)執行領導人員職(zhi)務消費制度(du)情況專項(xiang)檢(jian)查(cha)，成(cheng)(cheng)立由紀檢(jian)監察(cha)、財務、審計部門組成(cheng)(cheng)的專項(xiang)檢(jian)查(cha)組，對板塊公司(si)和(he)實(shi)體企業進(jin)行普遍檢(jian)查(cha)。
從(cong)制(zhi)(zhi)度(du)建設方面(mian)(mian)加強指(zhi)導，促進(jin)各單(dan)位不斷細化(hua)完善相(xiang)關舉措；從(cong)預算(suan)管理方面(mian)(mian)加以規范，促使企業從(cong)嚴(yan)控制(zhi)(zhi)業務招待、公務車輛、培訓(xun)及出(chu)(chu)國（境）考察(cha)等費用(yong)預算(suan)，對各單(dan)位年度(du)領導人員職務消費分項預算(suan)進(jin)行認(ren)真審核，從(cong)嚴(yan)控制(zhi)(zhi)費用(yong)支出(chu)(chu)；從(cong)費用(yong)報銷(xiao)方面(mian)(mian)加強管理，規范報銷(xiao)審批，嚴(yan)格程序。
反商業賄賂
我們嚴格遵(zun)守企業公民道德(de)，堅持守法經(jing)(jing)營(ying)(ying)，建(jian)立(li)健全反(fan)商業賄賂(lu)機制，將反(fan)商業賄賂(lu)納(na)入經(jing)(jing)營(ying)(ying)決(jue)策和(he)(he)日常管理，認真履行對公平運營(ying)(ying)的承諾，接(jie)受(shou)政府和(he)(he)社會公眾的監督。